• 多家券商領罰單,國新證券因總經理空缺近兩年被警示
    來源:中新經緯作者:馬靜2022-11-30 14:56

    繼11月25日多家券商密集被罰后,29日,監管又對國新證券、宏信證券等四家券商或員工開出罰單。據中新經緯粗略統計,近兩周內已有16家券商或員工被罰,高峰期一天8家券商被采取行政監管措施。

    國新證券收到兩張罰單,總經理空缺超22個月被警示

    今年8月剛成為央企旗下券商的國新證券在29日收到兩張罰單。北京證監局指出,截至目前,國新證券總經理缺位時間已超22個月,尚未聘任具有任職資格的人員擔任總經理,不符合《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第三十四條的規定。對此,北京證監局對國新證券采取出具警示函的行政管理措施。

    北京證監局還提到,鑒于國新證券總經理長期缺位,不利于正常公司治理,且前期北京證監局就該事項多次向國新證券下發提示函、關注函,請國新證券務必高度重視,切實落實監管要求,盡快聘任符合任職資格的人員擔任總經理。北京證監局將視情況采取進一步措施。

    國新證券原為華融證券,后發生控股權變更,國新資本持有華融證券71.99%的股權,中國華融不再持有相關股權,在今年8月正式完成更名。

    公開信息顯示,國新證券的總經理一職變更頻繁,且長期處于空窗。華融證券時期,公司原董事長祝獻忠因賴小民案在2018年7月被免職,同年10月,陳鵬君接任華融證券總經理,任職滿一年后,于2019年11月調任。2020年9月,民生證券原副總裁童艷出任華融證券總經理,但任職4個多月后又離職。董事長張海文曾2021年1月起代為履行總經理一職兩個多月,但此后總經理空缺至今。

    今年8月,國新證券在更名后面向社會公開招聘總經理。任職資格方面,要求候選人年齡在50歲以下,有15年以上證券、銀行、保險、信托、期貨等相關金融行業工作經驗;具備相應職級或任下一級職務滿2年;在頭部券商擔任高級管理人員5年以上者優先考慮等。社會化招聘的報名于2022年8月24日截止。

    關于本次監管罰單及新任總經理何時上任等問題,中新經緯多次致電國新證券,但截至發稿尚未收到回復。

    國新證券的另一張罰單則屬于對原董事長祝獻忠的事后追罰。北京證監局表示,2013年至2018年,祝獻忠任華融證券董事長期間,公司在公司治理、內部控制、風險管理等方面存在突出問題,而這些問題是華融證券后期出現系列流動性問題的重要根源,后果嚴重。祝獻忠作為公司時任主要領導、董事會負責人,負有責任。北京證監局對祝獻忠采取認定為不適當人選的行政監管措施,自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

    中新經緯注意到,祝獻忠在2020年12月起曾擔任上市公司達剛控股董事,不過,2022年2月22日,祝獻忠辭職。

    券商監管風暴來了?

    29日收到罰單的宏信證券、東方證券兩名保代主要因投行業務。其中,宏信證券因存在債券承銷業務內部控制不完善,個別項目盡職調查、風險揭示不充分;受托管理責任履行不到位,個別項目主營業務募集資金使用情況核查不足等問題,被四川證監局采取出具警示函的行政監督管理措施。這也是宏信證券年內收到的第3張罰單。

    東方證券的郭某革和呂某作為美廬生物科技股份有限公司IPO的保薦代表人,在執業過程中存在兩項違規行為,一是對發行人研發人員認定及薪酬歸集核查不充分,二是未按規定對發行人與經銷商存在售后代管代發安排進行充分核查,因此被深交所采取書面警示的監管措施。

    中金公司也因兩個股權投資子公司及管理的15只產品未按期完成整改等事項被北京證監局責令改正。

    一日內4家券商或員工被罰,在最近的監管“風暴”中并不稀奇。粗略統計,近兩周內,至少已有16家券商或員工被罰,相較此前,監管力度明顯趨嚴。

    11月28日,浙江證監局一連發布7張罰單,涉及中信證券、天風證券、粵開證券三家券商或員工,違規事由包括為客戶提供風險測評“小紙條”,私自違規為客戶的融資活動提供中介、擔?;蛘咂渌憷?,向他人推薦銷售非本公司發行或代銷的金融產品等。

    11月28日,深交所對安信證券及兩名保代于某杰、王某超采取書面警示的監管措施。罰單事由跟浙江野風藥業股份有限公司IPO項目相關。而且,該罰單屬于“雙罰”,證監會此前已因該違規事項對相關責任人采取了行政監管措施。同日,上交所對中信證券的兩名保薦代表人董某汝、楊某予以通報批評,因其作為覽海醫療的保薦代表人,存在未能發現并及時披露發行人在募集資金使用管理方面存在違規和重大風險事項等問題。

    11月25日,證監會通報8家券商投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況,針對檢查發現的問題,7家券商被罰,26名相關責任人被采取不同的行政監管措施。其中,華金證券被暫停保薦和公司債券承銷業務3個月;華龍證券被綜合采取行政處罰、監管談話等措施;民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司違規情節較輕,被采取相應行政監管措施。同日,證監會還對華金證券及多個相關責任人下發罰單,指出其存在“三道防線”關鍵節點把關失效等問題。

    11月25日,中信建投證券及其兩名保代、一名內核負責人也被吉林證監局采取了行政監管措施,事涉利源精制股份有限公司2017年非公開發行股票的保薦,存在盡職調查未勤勉盡責,內控機制執行不到位,且未按規定履行持續督導義務等問題。

    從以上被罰事項來看,投行業務的監管仍是重中之重。證監會主席易會滿在日前舉辦的2022金融街論壇年會上的主題演講上提到,恪守“看門人”責任是國際上對保薦中介機構的基本要求,把真實的公司選出來是底線,把優秀的公司選出來是水平。但有的機構變化不大,還是過于關注“可批性”,對“可投性”重視不夠,甚至還有的“帶病闖關”。

    易會滿強調,要充分吸收借鑒成熟市場尊崇法治、恪守契約精神等理念,完善相應的會計核算、考核評價制度,秉持專業態度,涵養良好的職業操守,讓資本市場更加健康、充滿活力。

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    責任編輯: 陳勇洲
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