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深交所對相關當事人作出紀律處分時，綜合考量哪些主觀、客觀因素？
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，深交所作出紀律處分時，綜合考量以下主觀、客觀因素：（一）當事人的違規行為是否存在主觀故意。
綜合
深交所
深交所網站
14:18
深交所區分當事人的責任大小主要從哪些方面綜合考量？
答：根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，區分當事人的責任大小，主要從以下方面綜合考量。
綜合
深圳
深交所網站
14:18
深交所對上市公司董監高、控股股東、實控人嚴重違規行為采取何種紀律處分？
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人嚴重違反深交所業務規則，存在下列情形之一且情節嚴重的，深交所可以公開認定其在3年、5年...
證券
深圳
深交所網站
14:18
上市公司未及時披露股東所持5%以上股份被質押、凍結的，深交所將采取何種紀律處分？
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，上市公司股東所持公司5%以上的股份被質押、凍結、司法標記、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，未及時披露且情節嚴重的，深交所對該...
深圳
深交所
深交所網站
01-11 10:27
上市公司關聯交易事項未履行審議程序或及時披露的，深交所將采取何種紀律處分？
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，上市公司關聯交易事項未履行審議程序或未及時披露，涉及交易金額累計超過1億元且占上市公司最近一期經審計凈資產的20%以上，情節嚴重的，深交所對...
證券
深圳
深交所網站
01-11 10:27
上市公司未在規定期限內披露業績預告或者披露的業績預告與定期報告披露的財務數據存在重大差異的，深交所將采取何種紀律處分？
答：根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，上市公司未在規定期限內披露業績預告，或者披露的業績預告、業績快報及其修正公告與定期報告披露的財務數據存在重大差異，情節嚴重的，深交所對上...
證券
深圳
深交所網站
01-11 10:27
上市公司未在規定期限內披露定期報告的，深交所將采取何種紀律處分？
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，上市公司未在規定期限內披露年度報告、半年度報告的，深交所對上市公司及相關責任人予以公開譴責。
證券
深圳
深交所網站
01-10 10:42
上市公司財務會計報告存在虛假記載的，深交所將采取何種紀律處分？
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，上市公司財務會計報告存在虛假記載，虛假記載的凈利潤、扣除非經常性損益后的凈利潤、利潤總額、凈資產、總資產、營業收入等涉及金額巨大且情節嚴重的...
證券
深圳
深交所網站
01-10 10:41
上市公司財務會計報告存在重大會計差錯的，深交所將采取何種紀律處分？
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》相關規定，上市公司財務會計報告存在重大會計差錯，更正后導致凈利潤、扣除非經常性損益后的凈利潤、利潤總額、凈資產、總資產、營業收入等發生重大變化且情節嚴...
證券
深圳
深交所網站
01-09 14:43
證監會重罰操縱市場違法行為！牛散李衛衛被罰沒四千余萬，唐隆、朱未被“沒一罰四”
近日，證監會官網披露了多份涉及股價操縱案的行政處罰決定書。其中對李衛衛操縱匯金通股票一案，沒收當事人李衛衛違法所得2070.28萬元，并處以2070.28萬元罰款
機構
證監會
期貨日報
楊美
01-08 07:51
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