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    中證協摸底券商“研究力” 業內人士:屬于常規年度報送

    2022-09-22 08:56 來源: 證券日報
    證券日報 2022-09-22 08:56

    當前,券商正進一步加強研究對核心業務的推動和支持,而“研究力”也已成為券商核心競爭力之一。

    《證券日報》記者了解到,近日,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)組織開展對2021年證券公司發布證券研究報告業務經營情況統計,主要涉及券商研究部門設置和人員組成、分析師人員構成、研究銷售部門設置和人員組成等九大部分,并要求券商在9月29日前將相關數據報送中證協。

    細分來看,報送數據還包括研究報告質量審核、合規審查人員數量及占比,分析師執業年限、離職率,公募基金公司、QFII、RQFII機構客戶數及傭金收入等。

    針對中證協摸底券商研究業務情況,市場初期存在過度解讀,認為將出臺規范措施?!蹲C券日報》記者就此采訪了業內人士,其表示,“上述經營情況統計屬于每年常規報送?!敝凶C協在通知中提到,對研究報告業務經營情況進行統計,是為了客觀反映證券公司發布證券研究報告業務開展情況,促進發布證券研究報告業務健康發展。

    東方財富Choice數據顯示,今年以來,82家券商已累計發布14.45萬份研究報告,覆蓋2865家A股上市公司。

    各家券商研究所的分析師們也是相當“高產”。今年以來,截至9月15日,中金公司已發布7552份研究報告,暫列第一,日均產出超29份報告;中信證券緊隨其后,已發布研究報告數量達6964份;天風證券暫列第三,發布研究報告數量為4594份。分析師中,中信證券的明明發布研究報告達877份,暫列第一;東莞證券的費小平緊隨其后,為584份;川財證券的孫燦暫列第三,發布研究報告550份。

    隨著研究業務的發展,券商分析師隊伍也不斷壯大,服務機構客戶數量進一步增加,而公募基金依舊是券商發布證券研究報告業務服務的主要對象。

    截至2021年末,全行業分析師數量為3429人,全年實現基金分倉傭金收入222.5億元;截至2022年上半年末,全行業分析師數量增至3547人,上半年實現基金分倉傭金收入93.79億元。

    截至目前,國內券商分析師總數已增至3786人。然而在超35萬人的證券從業人員中,券商分析師人數占比僅為約1%,在行業以研究能力為核心,驅動綜合業務發展的模式下,券商研究人才依舊緊缺。

    隨著機構化趨勢不斷強化,機構客戶需求日益增加,券商服務機構客戶的數量持續增加,自身的服務能力也在不斷加強。某上市券商今年在其機構客戶數字服務平臺正式發布數字化、智能化研究服務新版本,為投資者提供配套的數據分析和研究工具,提升客戶服務的時效性和數字化程度。

    近年來,券商在推進研究業務的發展中也是問題頻出,部分券商研究報告質量控制和合規審查環節管控薄弱。一直以來,中證協要求進一步加強研究業務管理,健全相關工作流程,配備充足的質量控制和合規審查人員,明確工作職責,加強研究報告質量控制。

    據2020年最新數據統計,95家證券公司研究報告質量審核人員占研究部門人數為3.72%,合規審查人員占研究部門人數為2.94%,研究報告質量控制和合規審查人員人數占比偏低,將影響研究報告質量控制和合規審查效果。

    中證協黨委書記、會長安青松表示,證券行業機構需要不斷加強能力建設、強化責任要求;一是提升發行定價能力,規范提供投價報告行為;二是加強分析師、投資顧問隊伍建設,構建從業人員專業聲譽激勵約束機制。

    聲明:證券時報力求信息真實、準確,文章提及內容僅供參考,不構成實質性投資建議,據此操作風險自擔。

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